ISO27000認證體系建立和運行步驟 ISO27001標準要求組織建立并保持一個文件化的信息管理體系，其中應闡述需要保護的資產、組織風險管理的渠道、控制目標及控制方式和需要的保證程度。 不同的組織在建立與完善信息管理體系時，可根據自己的特點和具體情況，采取不同的步驟和方法。但總體來說，建立信息管理體系一般要經過下列四個基本步驟：信息管理體系的策劃與準備；信息管理體系文件的編制；信息管理體系運行；信息管理體系審核與評審。 如果考慮認證過程其詳細的步驟如下： 1. 現場診斷； 2. 確定信息管理體系的方針、目標； 3. 明確信息管理體系的范圍，根據組織的特性、地理位置、資產和技術來確定界限； 4. 對管理層進行信息管理體系基本知識培訓； 5. 信息體系內部審核員培訓； 6. 建立信息管理組織機構； 7. 實施信息資產評估和分類，識別資產所受到的威脅、薄弱環節和對組織的影響，并確定風險程度； 8. 根據組織的信息方針和需要的保證程度通過風險評估來確定應實施管理的風險，確定風險控制手段； 9. 制定信息管理手冊和各類必要的控制程序 ； 10. 制定適用性聲明； 11. 制定商業可持續性發展計劃； 12. 審核文件、發布實施； 13. 體系運行，有效的實施選定的控制目標和控制方式； 14. 內部審核； 15. 外部 階段認證審核； 16. 外部第二階段認證審核； 17. 頒發； 18. 體系持續運行/年度監督審核； 19. 復評審核（三年有效）。 至于應采取哪些控制方式則需要周密計劃，并注意控制細節。信息管理需要組織中的所有雇員的參與，比如為了防止組織外的第三方人員非法進入組織的辦公區域獲取組織的技術機密，除物理控制外，還需要組織全體人員參與，加強控制。此外還需要供應商，顧客或股東的參與，需要組織以外的專家建議。信息、信息處理過程及對信息起支持作用的信息系統和信息網絡都是重要的商務資產。信息的保密性、完整性和可用性對保持競爭優勢、資金流動、效益、法律符合性和商業形象都是至關重要的。 當前，越來越多的組織及其信息系統和網絡面臨著包括計算機詐騙、間諜、蓄意破壞、火災、水災等大范圍的威脅，諸如計算機病毒、計算機入侵、DoS攻擊等手段造成的信息災難已變得更加普遍,有計劃而不易被察覺。組織對信息系統和信息服務的依賴意味著更易受到威脅的破壞，公共和私人網絡的互連及信息資源的共享增大了實現訪問控制的難度。 許多信息系統本身就不是按照系統的要求來設計的，所以僅依靠技術手段來實現信息有其局限性，所以信息的實現必須得到管理和程序控制的適當支持。確定應采取哪些控制方式則需要周密計劃，并注意細節。信息管理至少需要組織中的所有雇員的參與，此外還需要供應商、顧客或股東的參與和信息的專家建議。

HACCP認證外審資料 1采購部文件：合格供方評審辦法、水果收購管理辦法、水果原料標準記錄：水果原料驗收記錄、過磅單 、受控文件清單、記錄清單、合格供方名錄、供方評審表（產地調查表）、水果采購評審表 2國際業務部記錄：所有自3 月1 日到現在出口發貨的銷售合同、發貨記錄、出入庫單據、顧客投訴登記 單、顧客投訴處理記錄、顧客滿意度調查表、受控文件清單、記錄清單 3 五金庫、化學品庫記錄：化學品出入庫帳簿、化學品領用記錄、化學品的出入庫單據、庫房溫度濕度記 錄 4 總經辦需準備的文件、記錄： A 各項培訓記錄：新招聘員工的培訓和考試記錄、衛生培訓記錄、 HACCP 培訓考試記錄、關鍵工序培訓 記錄、檢驗人員培訓記錄、 B關鍵工序和檢驗人員的上崗證、證、員工檔案、員工花名冊、特種工種（司爐、電工、司機、制冷 工）的上崗證、 C各項的復印件（經營許可、ISO9001、出口衛生注冊、法人代碼、衛生許可證等） D外來文件和傳真收發記錄 E 職工檔案的整理、所屬外來文件的整理、 F 本部門及收到的受控文件清單 5 品控部需準備的記錄： 3 月1日到現在的個人、廠區環境衛生檢查記錄、車間衛生檢查記錄、所有的成 品檢測報告、不合格品報告單、糾偏行動記錄、輔料包材進貨檢驗記錄、供應廠家的檢驗報告、草莓漿、 草莓汁、杏漿生產情況總結、水質檢驗報告、工藝衛生檢查報告、藥品配置記錄、儀表計量校準記錄、內 部審核計劃、內部審核通知、內部審核記錄、管理評審記錄、受控文件清單、記錄清單、各種外檢報告、 相關國際標準的收集、所有的文件發放回收記錄、文件修改通知單、HACCP 計劃修改單、近幾個月生產期 間的過程品控記錄、產品發貨檢驗報告和登記表 6 果漿車間需準備的工作 A需準備的記錄：草莓、杏、桃三個品種生產期間的破碎打漿監控記錄、濃縮工 序監控記錄、殺菌罐裝工序監控記錄、清洗消毒記錄、更衣室清掃消毒記錄、車間衛生檢查表、個人衛生 檢查表、設備維修記錄、設備每日巡檢記錄、設備周保月報記錄、消毒液配置檢測記錄、 PQC日報表、撿 果工序監控記錄、糾偏行動記錄、不合格品報告單、記錄的復核、受控文件清單、記錄清單、車間溫度濕 度記錄、罐裝機流量計校準記錄、 B 硬件：CCP 計劃上墻、工具的標記必須作好、打掃好車間的衛生死 角、 7 濃縮車間需準備的工作： A 需準備的記錄：草莓生產期間的各工序監控記錄、清洗消毒記錄、更衣室 清掃消毒記錄、車間衛生檢查表、個人衛生檢查表、設備維修記錄、設備每日巡檢記錄、設備周保月報記 錄、消毒液配置檢測記錄、撿果工序監控記錄、糾偏行動記錄、不合格品報告單、記錄的復核、受控文件 清單、記錄清單、車間溫度濕度記錄、罐裝機流量計校準記錄、 B 硬件：CCP 計劃上墻、工具的標記必 須作好、打掃好車間的衛生死角、容器的標識一定要作好、 8 動力車間記錄：配電室檢查記錄、鍋爐運行記錄、鍋爐檢修保養記錄、水質檢驗記錄、冷庫運行記錄和 溫度記錄及保養記錄、廠區設備檢查維修記錄、受控文件清單、記錄清單 9 供應部：合格供方名錄、供方評審表、各供應商的資料（尤其是酶制劑、鋼桶、塑料袋、無菌袋、檸檬 酸、VC鈉等幾項）具體資料包括：營業執照、衛生許可證、獲得的認證的證明材料、產品遵循的標準（國 標、行標或企標）、在質檢所或衛生防疫站或其他權威部門檢驗的檢驗報告、每批進貨的檢驗報告等；受 控文件清單、記錄清單需具備的文件：采購控制程序、供方評審辦法 10 發運辦：記錄：所有自3 月1 日到現在內部發貨的調撥單或銷售合同、出入庫單據、顧客投訴登記單 、顧客投訴處理記錄、顧客滿意度調查表、受控文件清單、記錄清單、庫房溫度濕度記錄硬件：所有產成 品必須作好規范的標識、庫房放好溫度濕度測量表.